自考“社会调查原理与方法”复习资料第六章

一、含义：

1.抽样是一种选择调查对象的程序和方法，即总体中选取一部分代表的过程。

2.抽样调查，即从研究对象的总体中选择一部分代表加以调查研究，然后用所得的结果推论和说明总体特征；始于1891年的人口调查，关键在于 1 如何判断一个样本误差的大小； 2 怎样才抽到一个所要求的精度的样本。

3.选取样本的方法包括： 1 依据研究任务的要求和对调查对象的分析，主观地有意识地在研究对象的总体中进行选择，即非概率抽样； 2 依据概率理论，按照随机原则选择调查对象的程序和方法，即概率抽样。

二、抽样调查优点：

1 调查费用较低； 2 速度快； 3 应用范围广； 4 可获得内容丰富的资料，抽样调查因调查对象的数目远较普查少，因此可以设置较多和较复杂的调查项目，并能集中时间和精力作详细的分析。 5 准确性高。

2.抽样调查的优点成立的依据是： 1 部分含于整体之中； 2 部分与整体有同样的特征； 3 部分能够为研究者提供一个有关群体的生活、群体态度的更为清晰的脉络。

第二节 抽样的术语与程序

一、抽样的术语

1.个体与抽样单位： 1 个体是收集信息的基本单位，即分析单位，又称为调查对象； 2 信息单位是一次抽样当中抽取的单位。 3 个体与抽样单位在有些研究中是相同的，在进行实际抽样时，抽样单位往往是多层次的。

2.研究总体与调查总体： 1 研究总体是在理论上明确界定的个体的集合体。 2 调查总体是研究者实际抽取样本的个体的集合体。 3 样本只能推论调查总体而不是研究总体——判断P168

3.抽样框——概率抽样需要，又称为抽样范畴，是抽取样本的所有抽样单位的名单。

4.参数值与统计值： 1 参数值是关于总体中某一变量的综合描述。 2 统计值是关于样本中某一变量的综合描述。

5.抽样误差——只能减弱，但无法消除，是衡量样本代表性大小的标准，主要取决于总体的异质性和样本所含的个体的多少。

6.置信水平与置信区间： 1 置信水平是指总体参数值落在统计值某一区间内的概率； 2 置信区间是指在某一置信水平下，样本统计值与总体参数值间的误差范围。 3 置信区间越大，置信水平越高。

二、抽样的基本程序

1.界定研究总体和调查总体，包括确定调查对象、调查内容、分析单位（或抽样单位）、抽样框等。

2.设计和抽取样本，包括确定样本所含个体数目即样本的大小和选择样本的具体方法。

3.对样本进行评估，目的是初步检查样本对于总体的代表性，采取收集若干容易得到的资料作为总体和样本之间的比较方法。

第三节 概率抽样

概率抽样分为简单随机抽样、等距抽样、分层抽样、整群抽样、多阶段抽样。

一、简单随机抽样

1.又称为纯随机抽样，是最基本的概率抽样，其他概率抽样都可以看成是由它派生出来的，对总体中的所有个体按安全符合随机原则的特定方法抽取样本，即抽样时不进行任何分组、排列，使总体中的任何个体都同样有被抽取的平等机会，即对总体中的所有分子都一视同仁，毫无例外。

2.简单随机抽样是概率抽样的理想类型，从随机样本的抽取到对总体进行判断，有一套健全的规则。

二、等距抽样

1.等距抽样，又称为系统抽样或机械抽样，具体方法是：

1 将总量的所有个体按一定顺序排列起来。

2 计算抽样距离，抽样的距离是K=N/n

3 在头K各个体中，用完全随机的方法抽取一个个体，设其所在的序号为K.

4 自K开始，每隔K个个体抽取一个个体。

2.等距抽样优缺点：

1 优点：（1）易于实施，工作量少；（2）样本在总体中分布更为均匀，抽样误差小于或至多等于简单随机抽样。

2 缺点：（1）等距抽样是以总体的随机排列为前提，如果总体的排列出现有规律分布时，会使等距抽样产生极大误差。（2）当总体内个体类别之间的数目悬殊过大时，样本的代表性可能较差。

3.适用范围：等距抽样最适用于同质性较高的总体。

三、分层随机抽样

1.分层随机抽样的含义、优点及作用：

1 含义：是先按总体依照某一种或某几种特性分为几个子总体，每个子总体称为一层，然后从每一层中随机抽取一个子样本，将这些子样本合在一起即为总体的样本；可分为按比例分层抽样和最优分层抽样。

2 优点：（1）能够克服简单和等距随机抽样的缺点，从不同层获得尽可能均衡的样本数，使样本结构更接近于总体，改善样本的代表性。（2）提高总体参数估计的精确度。（3）有些研究不仅要了解总体的情况，而且还要某些类别的情况。（4）便于行政管理。

2.分层抽样适用于总体内个体数目较多，结构比较复杂，内部差异较大的情况。

四、整群随机抽样

1.整群随机抽样又称为类聚抽样，是将总体按照某种标准划分为一些子群体，每个子群体作为一个抽样单位用随机的办法从中抽取若干子群，将抽出的子群所有个体合在一起作为总体的样本

2.整群抽样与分层抽样的关系

1 联系：二者的第一步是工具某种标准将总体划分为一些子群。

2 区别：二者的抽样方法完全不同，表现在：

（1）分层抽样是在所有子群中均要抽取一个子样本，作为总体样本的一部分；整群抽样是抽取若干子群并将抽出的子群全部个体作为样本。

（2）在分层抽样中，要求层的划分具有较高的代表性，即层之间异质性高，层内尽可能同质，适合界定分明的总体；而整群的分群标准是群间异质性低，群内异质性高，适用于界定不清的总体。

3.整群抽样的优点和缺点：

1 优点：（1）通过变换抽样单位扩大抽样的应用范围；（2）可以节省人、财、物；（3）获得抽样框比较容易。

2 缺点：（1）样本分布不均匀，（2）样本的代表性较差，（3）样本数相同时，抽样误差较大。

五、多阶段抽样

1.采用多阶段抽样，通常在第一个阶段使用一个的随机抽样方法，从第二阶段开始用概率比例抽样（是根据每一群体所含个体的多少分配样本名额）。

2.多阶段抽样通过采用多级抽样单位多渡到终极抽样单位的方法，（1）解决了终级单位不易获得的抽样框的问题，（2）使样本的分布较为集中，（3）能够综合各种抽样方法的优点，提高样本质量；（4）特别适用于调查范围大、单位多、情况复杂的调查对象。

第四节 非概率抽样

非概率抽样的主要类型：

一、偶遇抽样

1.又称方便抽样，是指研究者将其在一定时间内、一定环境里所能遇见或接触到的人均选入样本的方法，典型的如“街头拦人”；

2.优点：方便省力；缺点：代表性差，有很大的偶然性。

二、主观抽样

适用于建立分类模型，作用在于发现问题，提出假设。

三、定额抽样

定额抽样又称配额抽样，是按调查对象的某种属性或特征将总体中所有个体分成若干类或层，然后在各层中抽样，是以代表总体为目的的。

四、滚雪球抽样

是先从几个适合的样本开始，然后通过它们得到更多的样本，一步步地扩大样本范围的抽样方法。

第五节 样本大小

一、样本大小的基本内容

1.样本大小又称为样本容量，是样本所含个体数量的多少，依研究目的、总体性质、客观条件而定。

1 研究目的：对总体的估计或是在知道样本结果后将采取什么样的决策和行动。

2 总体性质，主要指总体的大小、总体内个体间的异质程度、总体空间分布特性等。

3 客观条件，即是用于这项研究的人力、财力、时间。

2.对样本的代表性一般用精确度来衡量，社会研究常选用的误差界限是5%

3.影响样本代表性的误差包括：

1 随机误差，包括抽样误差，是由于样本范围与总体范围的不同产生的误差，或是在调查与搜集信息的过程中违反抽样规则而产生的。

2 系统误差，主要是由于抽样方法的不科学所致，如果采用严格的概率抽样，可以消除样本的系统误差。

二、确定样本大小应主要考虑4个因素

1.研究的精确度要求；

2.总体的性质，包括总体规模和总体内异质程度；

3.抽样方法；

可用于调查的人力、财力、物力，一般来说社会调查的样本数都在50-5000之间。