自考“社会调查原理与方法”复习资料第四章

准备阶段的主要任务有两项： 1 确定调查课题和研究设想（或假设）， 2 设计调查研究方案。主要内容包括三个方面： 1 确定研究类型和调查方式； 2 调研课题的具体化和操作化； 3 制定调查方案。

第一节 确定调查研究课题

确定调查研究课题是准备阶段的主要任务之一，也是整个研究的关键环节，包括三个方面的工作：选题、查阅文献和初步探索。

一、选择研究课题

1.选题的重要意义

1 是说明一项调查研究所要解答的具体问题， 2 是关于两个或多个概念（或变量）间的关系的一种提问， 3 是调查任务的明确化， 4 是一项调查研究的中心和重点， 5 研究课题通常都来源于社会生活中的多种疑问。 6 选题是否正确、是否恰当直接影响倒一项调查研究的价值和成效。

2.选题的基本原则

1 必要性，研究课题应当针对当前迫切需要解决的理论问题和应用问题，以及虽然目前还不迫切需要，但是有潜在的理论价值和应用价值的问题。

2 创造性，研究课题应具有创造性和独特性，要能提供新知识、新方法、新观点和新思想，或能解答“空白”领域中的问题。

3 可行性，首先，它是指解答这一课题已经具备了科学条件；其次，它是指所提出的问题是能够由科学来解答的；最后，它是指研究已经具备了多种社会条件和主观条件。

4 适当性，这是指研究的课题要与研究目的或所要解答的实际问题相适应，要与研究力量和研究能力相适应。

二、查阅文献和文件

1.查阅文献的作用： 1 了解以往的调查研究成果； 2 了解研究课题有关的理论和方法； 3 了解调查地区、调查对象的历史状况及社会历史背景。 4 了解和学习有关的政策、文件。

2.查阅文献的方法： 1 利用图书馆和资料室的检索工具。 2 利用已掌握的参考文献，逐步扩充文献资料来源。 3 到调查地区、单位去查找或借阅有关资料。

三、初步探索

1.所谓初步探索是指在正式调查之前征询有关专家、学者和领导干部的意见，到调查地点进行初步考察，与基层有关人员座谈，以便了解调查任务、确定研究课题、明确调查内容、增强感性认识，为提出研究假设和制定调查方法奠定基础。

2.初步探索的作用与探索性调查研究相同，他们都是到实地了解情况，发现问题，并考虑解决问题的途径和方法。

3.探索性研究一般是一项独立的调查研究，而初步探索是一项调查研究的前期准备工作。

4.初步探索的任务有两个：

1 对所选择的研究课题进行考察； 2 为明确地提出研究假设奠定了基础。

第二节 提出研究假设

一、研究假设的概念

1.所谓研究假设是对调查对象的特征以及有关现象之间的相互关系所作的推测性或设想，它是对问题的尝试性解答。

2.研究假设概括地说明了社会现象的特征及其相互关系，因此它是对现象的一种理性认识。这种理性认识有以下几种特点：

1 研究假设必须是针对所要研究的问题而做出的尝试性的理论解释； 2 研究假设必须能够由经验事实来检验； 3 研究假设必须以明确的概念为基础； 4 研究假设必须与有效的观测技术项联系。

3.研究假设的来源主要有两种：

1 由以往的实践经验或实地初步探索而得出的假设； 2 由理论文献中得出假设。

二、研究假设的作用：

1.指导调查研究；2.将抽象概念与具体经验事实联系起来；3.探求新的理论知识；

三、研究假设的构成与形式

1.概念与变量

1 所谓概念是人们抽象思维的产物和基本单位。

2 所谓变量是概念的一种类型，它是通过对定义和界说而转换来的。

2.相关关系与因果关系

1 相关关系，如果变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，表示：X=Y

2 因果关系，如果变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，其中X是Y的原因，Y是X的结果。因果关系的条件是：（1）两个变量有共变关系；（2）两个变量的产生和变化有时间顺序。

3 虚无关系，两个变量之间如果没有必然的联系。（写为：X不等于Y）

3.研究假设的陈述形式

1 条件式陈述：如果A，则B或只要有A，才会有B，通常说明两变量之间因果关系，但有时也只说明相关关系。

2 差异式陈述：A与B在变量Y上有（或无）显著差异，主要说明两个变量之间有（或没有）相关关系。

四、调查研究是否事先都事先建立假设

并非任何调查研究都事先建立假设。（是非）

第三节 调查对象与调查内容

分析单位是研究者所要调查的一个个点，即调查对象，它是进行调查和抽样的基本单位。最终目的是将这些分析单位的特征汇集起来以描述由它们组成的较大集合或解释某种社会现象。调查内容是指分析单位的属性和特征，它们是研究者所要调查和具体项目或指标。

一、分析单位，即抽样单位。

（一）社会调查研究中分析单位主要有以下几类：

1.个人，是社会科学中最常用的分析单位，大部分社会研究都通过分析个人特征来解释和说明各种社会现象。

2.群体，主要指具有某些共同特征的一群人。

3.组织，是指由具有共同目标和正式分工的一群人所组成的单位。

4.社区，是按地理区域划分的社会单位。

5.社会产物，社会产物是指建筑物、交通工具、服装、书籍、报刊、电影、歌曲等物品。

6.分析单位还可以是各种类型的社会活动、社会关系、社会制度和社会产品。

（二）在选择分析单位时应注意：

1.在具体的研究中，研究者只选择一两个最主要分析单位，以减少调查工作量。

2.在研究中，如果以某一分析单位进行调查所收集的资料不能完满地解答研究课题的化，就应该增加或分析单位。

二、调查内容

1.所谓调查内容是指一项调查研究所要了解的调查项目和调查指标，它们涉及各种分析单位的属性和特征。

2.状态特征是指分析单位的基本情况，它们可用一些客观指标来调查。

3.意向性是分析单位的内在属性，它是一种主观变量。不仅个人和群体具有意向性，组织、社区甚至社会产品也具有意向性。

4.行为特征是一种外显变量，研究者可以直接观察到各种社会行为和社会活动。

5.韦伯区分了四种主要的社会行为：

1 目标—理性行为； 2 价值—理性行为； 3 情感性行为； 4 传统性行为；

三、调查内容的选择应注意以下几个方面：

1.研究层次；2.抽象程度；3.解释的方式；

四、层次谬误与简化论

1.层次谬论与简化论是由于分析单位不明确、分析层次混乱或调查内容狭窄而导致的错误。

2.层次谬论（或生态谬误）是指一种高层的分析单位做调查，却用另一种低层次的分析单位做结论。

3.简化论（或还原论）在社会研究中是指局限于用某类特征来分析和解释各种复杂的社会现象。

第四节 研究员课题的操作化

注：所谓操作化是通过对抽象概念的定义来选择（或制定）调查指标，从而将抽象概念转化为具体的可以观测的变量，将研究假设转化为具体的假设。

一、概念的定义与操作化

定义有两种方式：一种是抽象定义；另一种是操作定义；

1.抽象定义是用文字来概括地说明一个概念的内涵与外延，从而将概念所指的某类现象区分开来。操作定义的重要作用在于：

1 它使抽象概念与经验现象联系起来，从而使经验研究称为可能；

2 它有助于对现象进行精确、客观的描述和比较；

3 它有助于对调查结论进行客观检验。

2.概念的操作定义是依据抽象定义所界定的概念内涵和外延提出一些可观察的调查指标或调查项目来说明如何度量一个概念。

二、假设的操作化

1.所谓研究假设是对研究课题的尝试性回答，它是用抽象概念陈述现象之间的关系。

2.由抽象假设到具体假设的过程也就是假设的操作化过程。

第五节 设计调查研究方案

一、调研方案的内容：

1.说明调查任务的目的、意义和研究课题。  2.调查研究范围和分析单位；

3.确定研究类型和调查方式、方法；  4.制定抽样方案，确定抽样方法；

5.确定调查内容，设计调查表格或调查提纲；  6.确定调查的场所、时间和进度按排；

7.调查经费和物质手段的计划与按排；  8.调查人员的选择、培训和组织；

二、调研方案的事例（P131）