自考“档案文献编纂学”笔记（3）

第八章 档案文献的考订

1、名词：伪误档案：系指存在着“失真”（伪造、篡改、假托）、“失实”（内容记载有误），“失时”（无形成日期）和“失辨”（文字上的错讹）等现象的档案。

2、名词：考订，亦称鉴辨或考据，是以历史的观点审查伪误档案产生的原因及造成的危害，总结自汉朝以降史学家们考订档案文献的业绩与得失，尢其是近、现代学者在档案文献考订实践中形成的经验，探讨以科学的方法鉴定档案本身真伪，辨别档案内容正误，判定档案形成时间。

3、简答：伪误档案对汇编有什么不良影响？

答：档案作为人们在各种实践活动中形成的原始的历史记录，从理论上讲，它的真实可靠程度一般说来要高于其他种类的文献，在不同的文献中记载各异时，多以档案原件的内容为准，因此它的凭证作用和参考作用具有很大程度的权威性，一些人为达到自己私利，而在档案上做手脚，伪误档案遂应运而生。档案文献编工作最大的优越性，之一是方便读者阅读和利用档案文献，如果编者没有考订出是否伪品，汇编读者又无缘见到档案原件，此伪品很可能以假乱真；再从档案文献编纂为历史研究服务的功效看考订的必要性。历史研究追求一个“真”字，汇编中编纂了伪误档案，编者又未作说明，史学家们就不可能依据伪误档案写出信史（可信的历史）。凡拟选入汇编而又认为可疑的档案文献，编者皆应予以考订，得出结论，采取适当的措施，取信读者。

4、论述：伪误档案产生的因素有哪些？

答：一、档案在形成时即存在内容不实。造成记载内容不实的原因，可以从（历史因素）和（人为因素）两个方面进行分析。

（一）历史因素。档案作者所处的历史条件，决定了他的认识能力，有的作者囿于当蝗历史条件，不可能正确、全面、深入地认识所见到的人或事，以致误记，使档案真实性受到影响，甚至出现前后矛盾现象。

（二）人为因素。有的档案作者，出于利己目的，记载档案内容时，有意对自己隐恶扬善，对他人诬蔑诋毁，导致档案内容严重失实。

二、伪造、假托档案。有的人为达到某种目的而伪造、假托的档案伪品，亦称为“档案赝品”。

三、篡改档案。篡改档案内容，指档案原件是真品，旁人或后人为了自己的某种目的，将他人或前人的档案内容进行删削、易字、涂抹、抠除、增文等等；也有人篡改自己以前形成的档案，企图以现在的思想观点取代过去的思想观点，达到美化抬高自己之目的。篡改档案的内容是一件为人所不齿的行为。人们可以改变对档案内容的认识和态度，但是，档案内容是不能改变的。篡改档案内容就是篡改历史本来面目，历史不能篡改，档案亦不能篡改。

5简答：伪“古文尚书”产生的历史经过？（必考题）

答：隋唐以前，伪造档案最著名者，是晋朝豫章太守梅赜向晋元帝献的“古文尚书”，其中还有所谓孔安国的“序”及“传”。东晋梅赜献上《孔传古文尚书》，据他本人讲，最初是从魏末晋初的著名学者郑冲那里传给扶风人苏

檱“内容辑录下来，加以删削、伪造，揉合成《竹书纪年》上下两卷，后经清代考据大师钱大昕和姚振宇的考证，认为”今本《竹书纪年》乃范钦伪造“。

论述：档案文献考订原则？（重点）

一、收于“非圣”即不迷信传统观念。某些档案的内容观点已经深入人心，很少有人怀疑其之伪误，作为一个严肃的档案工作者，要有追求真理的精神。

二、多据原档。考订时应尽力以原始档案为依据，避免因所依据材料的不确而导致考订结论的错误。

三、孤证不立。指考订档案时，应多方求证，不能仅凭孤立的证据即浅尝辄止，草率下结论。

遵守“孤证不立”的原则要注意以下几点？

（此段为一简答题：遵守“孤证不立”的原则要注意哪几点？重点）

第一 尽力通过档案自身存在的矛盾来考订其真伪，利用其他文献旁证只能作为参考。

第二 无论是通过“内证”还是“外证”，各结论之间不能互相矛盾。

第三 “孤证不立”是考订档案的一般原则，但是，也不排抓除有的档案只要抓住一个重要矛盾即可断定其伪，也就是“孤证即立”的可能性。

第四 要经得起“反证”，即用错误结论逆向证明原内容不正确。

四、谦退却疑，指证据不确或证据不足时，不硬行考订，宁可悬而不断，也不要牵强附会，允许存疑待证而防止结论免强。

简答：如何理解档案文献外形考订的含义？

档案产生的历史条件不同，档案作者的主客观因素各异，因此形成了档案的外部形态互有差异，多不规范，档案的这一特点，和图书等其他形式的文献并不相同，尤其私人档案，其外部形态更为复杂，从而为考订档案之真伪提供了依据。外形考订，即通过考订档案的来源、载体、笔迹字体、写作用语、书写规则、避讳字样、印玺等档案的外部形态，发现其与档案形成的时代特征和作者情况是否存在矛盾，以确定档案之真伪。

简答：什么是考订档案来源？

当对某一档案原件之真伪发生怀疑时，总是首先希望弄清楚它的来历，对汇编中收入的某件档案文献或某文中援引的档案内容产生怀疑时，希望找到档案原件或原始出处，这都需要弄清楚档案的来源。考订档案来源的方法是按着档案的形成、流传、收藏、开放及编纂的路线，逆向溯源。如果未见其在任何档案馆中保存，甚至谁也没有见过档案原件，来历不明的档案很可能是伪造的。

简：考订纸张档案的方法是什么？

档案载体即指记载档案内容的物质材料及其制作技术，考订档案载体，主要发现它和其形成时的生产水平及作者自身状况是否一致，若出现矛盾，很可能是伪品。以纸张档案为例，考订时，要具备各个历史时期纸张的特点、纸样对比、化验分析及保护措施等有关知识。如果档案载体是在此档案形成时间后才发现出来的，那么仅此一点，即可断定其伪。

简：如何考订档案字体？

档案字体主要包括档案（作者手迹）和（印刷字形），这是档案外形考订的重要方面。考订档案作者手迹的方法，是根据已知作者的笔迹和待考作者笔迹核对，判断是否同出一人之手，进而确定档案真伪，考订档案手稿多以此方法作为定论。字形考订则是根据档案印刷品所用之书全或字型与该种书体、字型最早出现和使用的时间有无矛盾，从而考订其真伪，此种方法对考订印刷品档案十分必要。

简：怎样理解考订档案用语的含义？

由于档案作者所处历史时代不同、本人身份及文化程度不同，思想水平及性格作风不同， 因而在档案用语上集中反映出作者的上述特点，如果某件档案用语在措辞上有和作者文风相 者，此档案很值得怀疑，有可能是别人伪造的赝品，应结合其他方法多方考订之。

简：怎样掌握考订档案书写规则？

不同的历史时期，不同的政权，对公文的书写规则有不同的要求，书写者必须严格遵守，如哪个段落书写什么内容，用什么公文交代词领述，都有严格规定，一些作伪者呈不谙其书写规则，或由于疏忽，往往出现破绽。在考订档案时，若发现某档案的书写规则与当时政权之规定或约定俗成的写法不同，则此档案很可能是伪品。

简：避讳和考订有何关系？（重点）

避讳，乃中国在民国以前一种特有制度，凡文字上遇“圣”、“贤”“尊”“长”名字，不许直书，必须用一定的书写方法回避，是谓避讳。避讳风俗，起于（周朝），在秦朝成为制度，盛于唐、宋、（明、清）达到极点。档案中出现稀奇古怪的避讳字样，给今人阅读档案辨别档案之真伪，为考订档案提供了线索和依据。具体的方法是，考订档案时若发现某字当讳而未讳，或不必讳而避讳之情况，则很可能是作伪者不了解当时的避讳要求，或者疏忽了避讳制度，从而可以确定其伪。

（避讳为名词解释），

简：如何掌握考订档案印文的基本方法？

加盖在档案上的公私印章及皇帝玉玺统称为印玺，它作为权力象征和凭证，从其产生就和档案有着密不可分的关系。印玺上的文字称为印文，往往印文就是档案作者或保存者的姓名等，印文必须和档案作者或档案的形成等相一致，如果出现矛盾，或者印文形制不当，说明档案作伪者或者作伪时手边无真实印玺，或者缺乏印章知识，则证明此档案很可能就是伪品。

名词：内容考订：通过驻地档案文献的作者情况，所述史实、时间记载及反映的典章制度和常理公理等内容进行考订，发现档案文献记述内容本身是否存在矛盾，其内容和客观史实是否相悖，以判断档案文献记载内容的正确或错误，进而确定档案本身之真伪。

内容考订常用的方法为（书证） 以档案等文字史料互证 ，（物证） 以实物和文字史料互证 ，（理证） 以推理来证实文字史料之真伪正误 ，（人证） 以调查访问的方式考订文字史料 .

内的内容应掌握，选择准备。

简：考订档案作者情况方法？

作者是档案的第一要素，不存在没有作者的档案，因此作者是内容考订的首要目标。档案内容应当是作者思想观点和实践活动的真实记录，如果作者的情况和档案内容相符，则可以断定此件档案为真品。

（一）作者不实。不少档案作者姓名是错误的，但档案是真品，这样的情况不妨碍其选入汇编。

（二）作者不清。档案是真的，只是搞不清作者系何人；或长期认定作者为某人，实则张冠李戴了，作者应是另一个人。

简：怎样考订档案所述史实之正误？

记载史实是档案的主要内容，也是人们阅读和利用档案的主要着眼点，档案中“史实不实”的现象较为严重。

（一）档案内容中有关他人的史实不实。真实的档案文献中有“史实经过”的不实记载，应该考订其内宾之误进而确定档案原件之真。

（二）和作者本人有关的“史实”不实。作者在档案中记述自己的史实或与自己有关的史实不实，除了作者因记忆有误或笔误外是不应该将自己的情况写错的，必须通过一丝不敬地考订作者本人真实经历，进而确定档案记载史实正误，再判断档案真伪。

简：怎样理解考订档案记载时间的必要性？

档案上的时间有两种，一种是档案的形成时间，另一种是档案内容中涉及的时间，通过对这两种时间的考订，可以达到确定档案真伪之目的。

首先，档案的形成时间必须在档案内容发生的时间之后，如果档案的形成时间在本档案内容发生时间之前，则此档案必是后人伪劣造的，只此一点，即可断定其伪。

简：怎样从历史常识方面考订档案内容是否合乎“常理公理”？

档案内容中记载的任何人物或事物，在其活动过程中，都要符合事物发展规律，如果违背了发展规律，也就有违常理或公理，因而记载不合乎常理或公理的档案也就不可能是真的。

（一）从历史常识方面考证。不少档案作伪者并不大掌握历史知识，因而伪造出的档案内容有违历史常识，也就不合常理或公理。

（二）从受文者需要的角度考证。是作伪者以作者身份向受文者讲述的一些事情，是受文者所不需要的，或是受文者熟知的，给人的印象，该档案内容不是为了给受文者看，而是在给广大读者看，此档案必伪无异。

论述：如何考订档案形成时间？（重要）

档案的形成时间，是档案的重要组成部分，一件档案，如果没有形成时间，就很难判断其史料价值。也有的档案形成时间不全、不确、如果对档案形成时间不加考订即即盲目利用，就会出现以此时形成的档案说明彼时之历史的荒唐现象。通过档案的外形考订，但仅能考出大约年代范围，而更具体、更准确的形成时间，尚需借助于对档案内容的考订，考出档案准确的形成时间。

一、内证。所谓“内证”，即通过档案自身提供的线索，无论是外形上的特点，还是内容中的信息，发现有无成为确定本档案形成时间的证据。内证是考订档案形成时间最可靠，因而也最常见的一种方法。

二、外证。所谓“外证”，指利用本档案以外的其他文献为依据，考订出该档案的形成时间。“外证”配合“内证”，往往有助于判断出确凿无误的文件形成时间，故外证也普遍被考订者所重视。但是一般说来，内证比外证更可靠。

第九章 档案文献的加工

简：档案文献加工的内容？

已经选定的档案原件，不可能直接将其编入汇编，必须以某种方式将其的正文一字不差地转移到其他载体上去再将这些抄件经过编辑加工，成为档案文献正式出版物。

抄写档案正文时，往往会遇到两种情况：

一、档案原件各方面皆正确无误，只是其原有行款格式没有必要保留原样，需要另作处理。属于转录加工的范围。

二、档案原件在文字上存在错误，往往出现文字上的（讹）（错别字）、（夺）（掉字）、（衍）（多字）、（倒）（字词颠倒）。此外历史档案还存在无标点、不分段等现象。在忠于原文的前提下，经过编者认真校勘，改正上述错讹，属于（点校加工）范围。

（名词）档案文献加工：系指编者根据汇编题目的需要，按照一定的原则，将档案文献正文中的文字如实地转移到其他载体上去；同时将档案文献正文中一切不符合编纂要求的款式、符号、文字以及图形等，凡不涉及档案内容的外形部分，进行必要的技术性处理。（名词在简内）

简：档案文献加工的意义？（档案文献加工对编纂工作的意义？）二种问法？

一、保持档案文献的可据性。指它的凭证作用和参与作用应该和档案原件相同，即历次转录件和原件应该是同等物，使读者对档案文献和档案原件有同等的信任程度。

二、增强档案文献的可读性。所谓可读性，指读者阅读和利用档案文献的便利程度。总之，可读性差的档案，其可据性就难以发挥，甚至无法发挥。当然保档案文献的可据性较之增强其可读性更为重要。

三、兼顾档案和档案文献各自的特点。档案多为手稿，往往还存在字迹潦草等现象。档案文献编纂工作，正是要解决上述情况，这就需要由编者通过加工工作，帮助读者扫除阅读上的障碍，但这并不影响保持档案的原貌。

档案多为手稿，往往还存在字迹潦草等现象。档案文献编纂工作，正是要解决上述情况，这就需要由编者通过加工工作，帮助读者扫除阅读上的障碍，但这并不影响保持档案的原貌。

论述：档案加工工作的原则？

档案文献编纂工作的重要特点，是档案文献必须和档案原件的文字高度一致，这决定了档案文献加工工作必须遵守以下原则：

一、存真原则

所谓存真，即经过加工后的档案文献，务必保持档案原件在文字和内容上的真实性。只有保持档案信息的真实性，才能维护历史的真实，这是在文献加工中应该遵守的首要原则。

二、求实原则

即严格遵守实事求是的原则。编者转录加工时，要一仍照转，不得以现行的观点去改变档案中的观点，应准确地再现档案中记载的内容，点校加工时应力求再现档案作者本意，绝不能加工后使其内容有违作者本意。尽力消除传抄或识别字迹过程中出现因编者原因造成的错误，是谓加工中应遵守的求实原则。

三、慎改原则

编者怀疑档案正文中存在问题，但没有把握，改无确据，或者档案中出现可改可不改的文字，则一律不要改动，以少改为宜；如果档案正文中的文字确实防碍了读者对档案文献的阅读和正确理解，编者加工时亦应慎于下笔，不可强改，即使“疑以存疑”，也比错误的加工或多余的加工要强得多。

四、标注原则

凡经编者加工改动之外，皆应以加工符号或文字标示说明，以便读者可以明确区别，哪些是档案原文，哪些是编者加工，不可径直改动，这样做，既达到了忠于档案原文的目的，又进行了必要的加工。

最后，作为一项常识性的要求，档案文献的加工必须在复制件或抄件上进行，加工时还要注意保护好档案原件，绝不允许直接在档案原件上加工。

名词：转录加工：编者必须将准备收入汇编的档案首先抄到稿纸上，然后在抄件或复印件上进行加工，这项将档案的原文字符如实地转录到其他载体上去的工作，称谓转录加工。

简答：转录加工的要求有哪些？216 理解步骤

答：一、保证历次转录件与被转录件的完全一致，包括初次转录所形成的抄件或复印件与档案原文的完全一致，最后的誊清件与加工完成件的完全一致。

1、要精心抄录，防止因粗心大意而抄错档案原文文字。

2、要准确辨认文字，防止因认错字而导致原文转录错误。