企业档案管理听课笔记（1）

  绪论

第一节企业与现代企业制度

1.简：企业的概念：

企业——依法设立的集合生产要素，并在利润动机和承担风险的条件下，为社会提供产品和服务的基本经济单位。

2、简：企业的特征：

作为社会生产的基本单位，企业必须具备6个特征：

①直接为社会提供产品或服务

②企业行为的直接目的是追求利润，即营利性机构

③必须实行独立核算、自负盈亏

④拥有经营自主权：产品决定及销售、人事、分配等权

⑤是依法纳税单位：纳税是企业与国家之间的唯一关系

⑥不能行使非企业的职能：如政府或其他的职能

3、简：企业制度？

企业制度——以产权制度为基础的企业组织制度和企业管理制度。由国家特定的法令和条件所规范和约束，是企业处理内外关系的行为准则。

4、论：企业制度的涵义？

企业制度——以产权制度为基础的企业组织制度和企业管理制度。由国家特定的法令和条件所规范和约束的，是企业处理内外关系的行为准则。

主要涵义有3方面：

①从企业的形成历程看，企业制度同企业是相伴而生的。企业作为生产的基本经济组织形式，其产生本身就意味着一种社会生产基本制度的确立，

②从法律的角度看，企业制度属于企业经济形态的法律范畴。主要有三种法律形式：业主制企业、合伙制企业和公司制企业。

③从社会资源配置方式看，企业制度是相对于市场制度和政府直接管理制度而言的，是被作为这2者之间的一个中间层次引入的。这有利于促使政府对社会资源配置的方式从直接管理转化为间接管理，从而降低配置社会资源的成本。是一种低成本的社会资源配备方式。

5、企业制度的类型可从2个角度划分：

1）企业资产所有者形式；

2）企业组成的方式。

自然人——能独立生活的

6.选：企业制度按资产所有者形式的不同，可分3种基本类型：

1）个人业主制

2）合伙制

3）公司制

7.简：个人业主制企业：

个人业主制企业是指由个人出资兴办、完全归个人所有和控制的企业，在法律上被称为自然人企业，即个人企业或独资企业。虽数量多，但非现代经济社会的主流企业形式。

合伙制企业：由≥2个企业主共同出资、为了利润共同经营、并归若干企业主共同所有（所有股东？）★的企业，也属自然人企业。

8.论：公司制企业：

公司制企业是由许多人集资创办并且组成一个法人的企业形式。在法律上具有独立人格，这是区别于个人业主或合伙制的根本区别。公司制比他们有更多的优势，更适于现代大企业。：

公司制企业的5条优点：

①股东对债务只负有限责任：风险小。

②公司可以通过发行股票和债券来筹资，因股票易于转让，有利于投资人转移风险；

③发行股票和有限责任制度使得公司具有很强的吸收游资并将其转化为资本的能力，使公司能筹集巨额资本，以发展公司的规模。

④公司作为独立的法人，寿命不因股东或高级职员的变化而变化，寿命无限；

⑤公司制易于使企业的所有权和管理权相分离。从而吸引各方面的专家担任企业的经营管理职务，比股东强以适应市场竞争环境。

公司制企业的4点不足：

①创办手续复杂，组建费用较高。

②为确保所有股东的权利，政府必须对公司制企业进行较多的限制和严格的管理。

③由于公司要向政府报告经营状况，并需定期公布财务经营状况，以便对其进行监控和调查，所以在特定的情况下，难以对其内部状况进行严格的保密；

④公司制企业须向国家缴纳法人所得税和股东个人所得税。双重课税

9.简：现代企业制度的涵义？P6

现代企业制度是指在现代市场经济条件下，以规范和完善的法人制度为主体，以有限责任制度为核心，以股份有限公司为重点的产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的一种新型企业制度。

10.简：现代企业制度的特征？

现代企业制度的特征有5点：

①产权关系明确：出资者所有权与法人财产权的分离。

②保值增值：企业可以根据不同的情况进行经营，以达到保值增值的目的。

③责权明确：出资者对企业拥有有限权力：资产受益、重大决策、选择经营管理者等3种权力。只承担有限责任。有限责任是现代企业制度的主要特征之一

④效益特征：市场经济体制下，以提高劳动生产率和经济效益为企业发展的目标。

⑤科学和规范的制度：合理、规范的组织制度及先进、科学的管理制度。

11.我国第一部《公司法》在93年12月通过。

第二节企业档案工作的改革

1.简：企业档案工作改革的原因？

①企业管理上等级：1986年7月，国务院关于企业管理问题的决定中提出“抓管理、上等级、全面提高素质”成为企业的中心任务。

②企业内部经营机制的改革：从企业实行经营承包责任制，即90年代，国家对部分国营企业试行了租赁制和股份制改革，企业自主权得到不断的扩大，企业市场竞争意识逐步增强。发展方向：公司制、股份制。

③新技术革命的浪潮。在70年代末以来的新技术革命的浪潮的推动下，企业认识到档案的本质是信息，了解到档案的重要性。

④《中华人民共和国档案法》及其《实施办法》的颁布，使企业的档案工作有法可依。对企档工作的改革有重大影响。

⑤社会主义市场经济体制的确立和现代企业制度的建立是促使企档工作改革的根本原因。

93年3月，八届人大一次会在京召开，明确了社会主义市场经济体制是我国的基本经济制度，同年十四届三中全会提出了建立适应市场经济要求、产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。

2.在《国营企业档案管理暂行规定》中第一次提出企业档案和企档工作的概念。

86年12月国家档案局、计、经、科委联合组织召开了第三次全国科技档案工作会议。通过4个文件：《国营企业档案管理暂行规定》

《科学技术研究档案管理暂行规定》

《基本建设工程项目文件归档范围》

《开发利用科技档案信息资源暂行办法》

3.简：企业档案管理升级工作？P11

根据国务院关于“抓管理、上等级、全面提高企业素质”的统一部署，国家档案局于87至91年在全国范围内开展了企业档案管理升级活动，87年7月颁发《企档管理升级试行办法》

企业档案管理升级工作是以企业科技档案为主体，兼及企业管理、经营、财务、劳动人事等档案管理内容的综合性升级达标活动，目的是通过升级，强化企业档案工作的整体素质，使企业档案工作更有效地服务于企业的发展需求。

4.论：企业管理升级工作的主要成就？

1）强化了企业人员的档案意识，进一步明确了企业档案工作的领导关系，使企业的领导更加重视档案工作，并使之在企业发展规划和企业计划中占据了一定的位置。

2）实现了企业档案的综合管理。对企业的各种档案资源实行集中统一管理和综合开发利用。

3）加强了企业档案工作的基础建设。

4）企业档案管理人员的素质得到普遍提高。

5）利用工作有了一定的深度。普遍开展了企业档案的编研工作，各企业档案管理部门还注意了对企业档案利用的反馈信息和利用效果的收集，为不断改善档案管理服务系统创造了条件，并因此相应地提高了档案利用工作的档次。

6）企业档案管理升级活动带动和促进了全国档案管理水平的提高。

总之，全国范围的企业档案管理升级工作积极地配合了国家加强企业管理和提高企业素质的统一部署，全面地增强了企业档案工作的实力，推动了整个国家档案事业的新发展。

选：91年底全国：国家一级档案管理企业649个，2级8191个。

5.论：全国首届企业档案工作会议的主要议题？

国家档案局和经贸委于95年7月在山东胜利油田联合召开了首届全国企业档案工作会议。在总结了我国企业档案工作的发展情况和现状的基础上，重点讨论了5个问题：

①关于企业档案工作管理体制问题

会议认为，当前国家对企业档案工作的管理体制是：企业档案工作在档案行政管理部门的宏观管理下，依靠现有的的企业主管部门，形成档案行政管理部门与企业管理部门密切配合、分级管理与属地管理相结合的管理体制。

②关于开展企业档案工作目标管理的问题

会议决定，在当前的形势下，国家档案局应在全国开展企业档案工作目标管理活动，其目的是进一步提高企业档案工作的整体素质和水平，更好地为企业服务。

③关于建设企业档案馆的问题

会议认为，对于企业档案馆的建设，应从建馆的条件和标准等方面进行调控和引导，鼓励具备条件的企业建立档案馆，控制不具备条件的企业建馆。

④关于做好档案业务基础工作和积极开发档案信息资源为企业提供利用的问题。

会议确定了企业档案业务基础工作和开发利用工作的内容范围，明确了企业档案工作人员做好这2方面工作的基本要求。

⑤关于在新形势下几个值得研究的业务问题

如：企业档案与企业资产的关系；

兼并、破产等企业的档案归属流向；

企业集团和股份制企业档案工作的管理等问题。

简：我国对企业档案管理理论的研究和探索：

随着企业档案工作改革的不断深化，一些在改革中总结出来的新思想、新经验纷纷涌现。同时，由于企业档案工作的改革与我国现代企业制度的建设同步而行，改革所面临的理论问题与实践问题是同等艰巨而复杂的。我国的档案工作者和档案学者始终密切关注着企业档案工作改革的进程，对改革中遇到的理论问题和实践问题进行了深入的研究，取得了初步研究成果。

80年代中期，部分档案学者针对传统企业档案工作中存在的文书档案和科技档案分别管理的模式与企业在发展中需要综合利用信息资源相矛盾的问题，提出了应将企业中的全部档案视为一个整体，进行综合管理和综合利用的观点。

对企业档案管理理论的探讨，不仅是档案管理理论研究的重大课题，也是企业管理理论研究的一项重要内容：其研究对象不仅是占大多数的工业企业档案，还应包括数量越来越多的商业、金融、建筑、交通、高新技术和服务业等其他类型的企业档案；研究的重点范围应当的公司制企业的档案工作。与此同时，与企业档案管理相关的教学培训工作也相继开展。教学与科研相辅相成，理论成果与实际工作相得益彰，从而推动着我国企业档案工作改革的不断发展。

简：对企业档案管理总结：

我国企业档案工作的改革虽起步较晚，特别是伴随着我国现代企业制度的建设与发展，企业档案工作的改革与企业的改革融为一体，并发挥着重要的基础性作用。国家逐步把企业档案工作纳入法制化的轨道，进一步完善相关的法律法规体系，加强对企业档案工作的法律监控，弱化对企业档案工作的直接行政干预，充分尊重企业的自主权和档案管理特点，形成与社会主义市场经济体制相配套的企业档案管理机制。当然，企业档案工作的改革不可能一帆风顺，当前我国企业档案工作的改革只是个开始。

第三节企档管理学的研究对象、任务与方法

名：企档管理学：是研究企档和企档工作的运动规律及其组织管理的原则与方法的学科。

论：企档管理学的具体研究任务：

针对2个基本研究对象：企档和企档工作，企档管理学的具体研究任务包括7个方面的内容：

1、研究企档的形成过程肪其规律。这是保证企档的质量，实现其科学管理的依据和基础。

2、研究企档的本质属性认识、把握企档概念的内涵的理论依据

3、研究企档主要种类及其构成和特点便于开展针对性的管理工作

4、研究企吉林省功能的运动变化规律档案在各项活动中发挥作用的具体形式和特点…能动寺发挥其功能效用

5、研究企档工作的基本原则和性质确定企档工作在企业活动中的位置、在企业行为中的积极意义

6、研究企档工作的组织与建设企档管理是法定义务。管理模式、组织机构形式、专业培养队伍…与社会外部环境的关系、业务交流

7、研究企档管理实务具体的工作，

主要包括企档的实体管理和信息管理，这是企档管理学的核心内容，具体的工作任务、要求、管理规则、方法，使之有序、科学化，信息交流的原则、方式、方法

通过对这7项具体研究任务的阐述，可将其总任务归纳职下：以辩证唯物论和历史唯物论为指导，以现代企业制度的基本涵义为基础，运用系统科学和相关学科的有关理论和方法，研究和总结我国企业档案工作的实践经验，参考、借鉴国外企业档案管理的有益经验，阐明企业档案运动和企档工作发展的客观规律，建设有中国特色的企档管理理论，为企档工作实践服务，为企业发展服务。

简：研究企档管理的总任务：

以辩证唯物论和历史唯物论为指导，以现代企业制度的基本涵义为基础，运用系统科学和相关学科的有关理论和方法，研究和总结我国企档工作的实践经验，参考、借鉴国外企档管理的经验，阐明企档运动和企档工作发展的客观规律，建设有中国特色的企档管理理论，为企档工作实践服务，为企业发展服务。

选：企档的本质是一种记录在特定载体之上的企业信息，它是整个档案资源的组成部分，既有一般档案的共同属性，也有区别于其他类型档案的特殊属性。

选：企档产生于企业活动之中，是企业活动的记录。

论：企档管理学的研究方法：

1、开展企档管理学研究，必须以辩证唯物论为指导，坚持理论联系实际的原则。

要善于从各种因素的关联中探讨和总结企档及其管理工作的具体特点和一般规律。

树立实践的观念：必须遵循实践——认识——再实践——再认识的马克思主义的认识路线，理论联系实际。

2、开展企档管理学的研究，要以现代企业活动的实际状况和行为规范为基础和出发点。

企档的科学管理必须以企业活动为依据，以反映企业活动的历史面貌、维护企业的佥权益和满足企业发展的利用需求为准则。

企业各项活动的实际状况及其规律性，既是实现企档科学管理的基本依据，也是进行企档管理学研究的基础和出发点。

现代企业制度的行为规范决定着企档的基本管理方式和工作原则，同样是企档管理学研究的基础和出发点。

3、开展企档管理学研究，应通过比较和试验，借鉴、吸收相关学科的理论与方法。

在企档管理学的研究中采用比较方法，就是要通过对相关学科的理论、技术、思维方法和原则进行比较分析，权衡优劣、取长补短，寻找其融合的切入点，探索其适用的可能性。试验研究法则是在有目的的严格控制的环境中或设定相应条件的环境中诱发研究对象的某些规律性行为，是比较研究的一种递进研究。

企档管理学具有综合性学科性质，对企档管理学进行深入的研究，就要关于吸收和借鉴多种学科知识。实践证明，比较法和试验法是吸收和借鉴相关学科知识的有效研究方法。